ASF a sancționat cu avertisment Prime Transaction și OTP Asset Management ca urmare a unor deficiențe constatate în cadrul controalelor periodice

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF), supraveghetorul pieței de capital locale, a decis în ședința din 11 noiembrie 2020 sancționarea cu avertisment a SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management ca urmare a unor deficiențe constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăți.

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction, ASF a hotărât adoptarea mai multor măsuri, respectiv “sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii; sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate”.

În ceea ce privește OTP Asset Management, Consiliul ASF a decis “sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcția de ofițer de conformitate; sancționarea cu avertisment a ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenționarea societății și a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate”.