ASF a amendat SSIF Broker Cluj cu 170.000 lei

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a dispus amenzi în valoare totală de 170.000 de lei pentru firma de intermediere SSIF Broker Cluj (simbol bursier BRK), conducerea și personalul acesteia, după ce un control a constatat o serie de abateri de la legislația pieței de capital.

Firma de brokeraj, singura listată pe bursa de la București, este acuzată, între altele, că a publicat cu întârziere sau deloc tranzacțiile realizate de persoane inițiate și că a transmis târziu către Bursă anumite contracte de împrumut. ASF mai spune că în cazul a patru clienți ai SSIF Broker firma nu a respectat prevederile din procedura internă privind „cunoașterea clientelei în scopul prevenirii și combaterii spălării de bani și finanțării actelor de terorism“.

De asemenea, ASF mai acuză firma că anumite depuneri de bani ale clienților au fost înregistrate în conturile proprii ale societății, iar salariile unor angajați au fost plătite din conturile de disponibilități ale clienților. Firma a fost amendată cu 77.000 lei, 1% din cifra de afaceri, iar mai mulți angajați și directori au cumulat amenzi de aproape 100.000 lei.