Nerespectarea deciziilor ASF și a raportărilor, lipsa pregătirii profesionale a șefilor: deficiențe constatate de ASF la societățile de brokeraj în 2020

♦ ASF a amendat anul trecut 11 companii de brokeraj, 68.000 lei în total, a sancționat cu avertisment scris 12 companii de brokeraj și a retras autorizația de funcționare pentru 10 companii de brokeraj.

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a reanalizat acti­vitatea companiilor de brokeraj anul trecut, odată cu pandemia de COVID-19, efectuând și șase acțiuni de control, din care patru con­troa­le periodice și două acțiuni de control inopinat, potrivit raportului anual al ASF pentru anul 2020. Principalele deficiențe constatate de ASF au fost lipsa pregătirii profesionale a conducătorilor executivi, modificări ale condițiilor în baza cărora a fost acordată autorizația de funcționare, nerespectarea deciziilor emise de ASF, a prevederilor de transmitere a raportărilor și continuității conducerii și administrării.

„Activitatea de control al com­paniilor de brokeraj a fost reana­lizată ca urmare a apa­ri­ției pandemiei COVID-19 și, oda­tă cu aceasta, a restricțiilor im­puse de autorități. Astfel, în lu­na mai, planul anual de con­trol a fost revizuit, fiind pla­ni­fi­cate acțiuni de control periodic la patru companii de brokeraj. De asemenea, la solicitarea orga­nizațiilor profesionale, au fost amânate și termenele de de­pu­nere a raportărilor perio­dice“, conform raportului ASF.